1月9日，2016年度國家科學(xué)技術(shù)獎勵大會召開，頒發(fā)了包括最高科學(xué)技術(shù)獎在內(nèi)的五項國家級科研獎勵，其中國家自然科學(xué)獎由42個科研項目摘得，“大亞灣反應(yīng)堆中微子實驗發(fā)現(xiàn)新的中微子振蕩模式”項目獲得唯一的一個一等獎。

此次評獎受到社會的廣泛關(guān)注，但可能少有人知道，今年距離首屆國家自然科學(xué)獎（當(dāng)時稱作“中國科學(xué)院科學(xué)獎金”）頒發(fā)恰好60年。

見證新中國科技發(fā)展歷程

1957年1月，“中國科學(xué)院科學(xué)獎金”評選結(jié)果公布，這是新中國第一次頒發(fā)國家科學(xué)獎金。當(dāng)年共有34項成果獲獎，其中，華羅庚、吳文俊和錢學(xué)森三位科學(xué)家獲得一等獎。該獎雖然由中國科學(xué)院組織評審，但實際上面向全國科技界，因此后來被追認(rèn)為首屆國家自然科學(xué)獎。首屆之后評獎中斷，直到1982年舉辦第二屆。從1987年舉辦第三屆開始，該獎每兩年評選一次，到1999年之后改為每年評選頒發(fā)一次。

60年的時間，國家自然科學(xué)獎見證了新中國科學(xué)發(fā)展的歷程和變化。首屆國家自然科學(xué)獎一等獎獲獎項目均為獨(dú)立完成人，此后頒發(fā)的一等獎獎項絕大多數(shù)都是集體成果，包括1982年獲獎的“人工全合成牛胰島素”“大慶油田發(fā)現(xiàn)過程中的地球科學(xué)”等項目。其中，研究團(tuán)隊最為浩大的獲獎項目之一當(dāng)屬2009年獲一等獎的“《中國植物志》的編研”，該項目由四代科學(xué)家歷經(jīng)45年完成，參與研究的單位有146個，作者312位，繪圖人員達(dá)到164位。本次獲獎的大亞灣中微子實驗項目組也有著270余人的龐大團(tuán)隊。

在中國科學(xué)院大學(xué)人文學(xué)院教授王揚(yáng)宗看來，這種現(xiàn)象體現(xiàn)著整個科學(xué)研究方式發(fā)生的變化。“從小科學(xué)到大科學(xué)，從精英的科學(xué)到大眾的科學(xué)。”王揚(yáng)宗說，“如今，大規(guī)模的科研項目越來越多，人員和經(jīng)費(fèi)也更充足。”

中國科學(xué)院科技政策與管理科學(xué)研究所研究員李真真對此表示贊同：“隨著專業(yè)細(xì)分程度逐漸增強(qiáng)和科學(xué)問題愈加復(fù)雜，科學(xué)研究越來越需要合作，項目合作加強(qiáng)、研究團(tuán)隊變得龐大就成為了一種趨勢。”

讓同行評議真正發(fā)揮積極作用

2016年度國家科學(xué)技術(shù)獎的評審把回歸“推薦制”作為一條主線，在拓寬推薦渠道的同時，強(qiáng)化推薦主體責(zé)任。本屆評審明確要求推薦意見、項目介紹和客觀評價內(nèi)容必須由推薦方如實出具，其他內(nèi)容現(xiàn)階段雖然可以由完成人等提供，但也必須由推薦方審查并承諾對真實性負(fù)責(zé)，推薦單位和專家原則上要親自參加答辯。

“推薦制在科學(xué)共同體內(nèi)部越來越成為共識。”李真真說，“它能規(guī)避自報評獎的弊端，在入口就形成公正的狀態(tài)。”

在王揚(yáng)宗看來，同行評議能夠發(fā)揮關(guān)鍵作用是確保評獎質(zhì)量的重要因素。“以首屆國家自然科學(xué)獎為例，當(dāng)時華羅庚先生的‘多元復(fù)變函數(shù)論及代數(shù)數(shù)論’的工作有16篇論文，有人認(rèn)為其可得‘三個二等獎’，但不能得一等獎。后來在討論過程中，大家認(rèn)為華羅庚的工作主要在多元復(fù)變函數(shù)方面，是國際領(lǐng)先的工作，最后確認(rèn)他的成果‘典型域上的多元復(fù)變函數(shù)論’應(yīng)列為一等獎。”王揚(yáng)宗介紹說，“華羅庚也是很有個性的科學(xué)家，在對其研究上報的推薦表上，華羅庚指定的成果鑒定人竟然是他的學(xué)生龔昇和陸啟鏗。他們當(dāng)時都才20多歲，初出茅廬。但在華先生的眼里，他們最理解他的成果。最終，他們的鑒定得到了其他資深專家的認(rèn)同。幾十年后，‘多元復(fù)變函數(shù)論’被丘成桐等人認(rèn)為是華羅庚一生最重要的工作，也是華人數(shù)學(xué)家在20世紀(jì)做出能超越西方或與之并駕齊驅(qū)的三項工作之一。60年前的評審專家就得出了這樣的結(jié)論，是很了不起的事情。由此可見，在當(dāng)年的評獎過程中，同行評議能夠起到關(guān)鍵的作用。”

如何保證同行評議能夠真正發(fā)揮積極作用？李真真認(rèn)為，建立公正、透明的評獎程序，重構(gòu)科學(xué)共同體內(nèi)的信任關(guān)系和塑造良好文化環(huán)境，讓評獎回歸科學(xué)本體尤為重要。

“報獎成了一個產(chǎn)業(yè)，評獎成了一片江湖，那是非�？膳碌摹４罂茖W(xué)帶來了多元價值的博弈，也帶來了各種利益的沖突。尤其各種利益集團(tuán)的形成，正在破壞科學(xué)共同體內(nèi)部的信任關(guān)系。如果這種信任關(guān)系被消解，評獎的成本將會非常高，對整個科學(xué)的文化環(huán)境產(chǎn)生惡劣影響，被破壞的環(huán)境下將更有利于利益團(tuán)體的運(yùn)作，形成一個惡性循環(huán)。所以，關(guān)鍵在于我們?nèi)绾瓮ㄟ^有效的程序及規(guī)則來避免利益集團(tuán)運(yùn)作和干擾評獎，進(jìn)而重塑建立在良好信任關(guān)系基礎(chǔ)上的文化環(huán)境。”

把評獎放在陽光下

當(dāng)然，在評獎過程中，評審專家也會有一些爭論。據(jù)王揚(yáng)宗介紹，難得的是，早年評獎過程的記錄，尤其是首屆評獎的關(guān)鍵材料，都得以保留至今。“包括報獎過程、評審專家的歷次討論和評價等。這讓我們看到了當(dāng)時評獎的完整過程。”王揚(yáng)宗說。

在清華大學(xué)人文社會科學(xué)學(xué)院科學(xué)技術(shù)與社會研究所教授劉兵看來，保證評審機(jī)制的公正、權(quán)威、有透明度，正是樹立國家自然科學(xué)獎良好社會形象的關(guān)鍵。“比如諾貝爾獎，當(dāng)然其透明度也不夠，在頒獎前后也會引起爭議，但是它的評審過程、評審資料都有封檔和存檔，會在一定時期后解密。中國自然科學(xué)獎也應(yīng)在這方面予以加強(qiáng)，這對研究當(dāng)代中國科技史很重要。”劉兵說。

對此，國家科學(xué)技術(shù)獎勵工作辦公室等評獎機(jī)構(gòu)也正在作出努力。2015年國家科學(xué)技術(shù)獎初評結(jié)束后，獎勵辦即召開公示發(fā)布會，獎勵辦主任鄒大挺介紹說，2015年國家科學(xué)技術(shù)獎評審工作與往年相比有兩個“首次”：一是首次與初評結(jié)果一起，公布了參加初評會議的54個通用項目專業(yè)評審組的全部專家名單；二是首次開展了經(jīng)濟(jì)效益真實性核查試點(diǎn)。

“陽光是最好的防腐劑。隨著科技獎勵制度改革的不斷深化，評審工作公開透明、全方位接受社會監(jiān)督是一個趨勢。是否公開專家名單、如何公開最科學(xué)，獎勵辦前前后后研究了三年。今后公布會評專家名單將作為一項制度長期實施。”鄒大挺說。

社會關(guān)注度仍大有可為

從1957年至今，國家自然科學(xué)獎共頒發(fā)26次，一等獎共有12次空缺。國家科學(xué)技術(shù)獎勵工作辦公室有關(guān)負(fù)責(zé)人在剛剛結(jié)束的國家科學(xué)技術(shù)獎勵大會期間表示：“近五年來，國家科學(xué)技術(shù)獎評審向著公平、嚴(yán)格的方向發(fā)展，自然、發(fā)明、進(jìn)步三大獎的平均數(shù)為307項，與上一個五年平均數(shù)355項相比，減少了48項。特別是2015年和2016年，三大獎總數(shù)都已控制在300項以下。”

在王揚(yáng)宗看來，“寧缺毋濫”的態(tài)度也是保證評獎水準(zhǔn)的重要原因。這樣的標(biāo)準(zhǔn)在首屆國家自然科學(xué)獎的評獎過程中就已達(dá)成共識，即獲獎名額“一般應(yīng)從嚴(yán)，特別是一等獎寧缺毋濫”，科學(xué)獎金應(yīng)主要依據(jù)學(xué)術(shù)上的創(chuàng)造性進(jìn)行評比，不應(yīng)夾雜著資歷、學(xué)術(shù)地位等其他條件。

“為了鑒定有關(guān)成果的國際水平，當(dāng)時的專家們進(jìn)行了認(rèn)真的文獻(xiàn)調(diào)查。”王揚(yáng)宗說，“如化學(xué)方面，對于蘭州大學(xué)教授朱子清等人的貝母植物堿工作，最初曾估計可列一等獎，后來認(rèn)為其化學(xué)結(jié)構(gòu)合成工作尚未開始，只能得二等獎，再后來進(jìn)一步考慮國際上能做結(jié)構(gòu)工作者頗多，而他們的工作在結(jié)構(gòu)方面也未能完成，最后建議列為三等。這樣的情況還有很多。所以在60年之后，當(dāng)時獲得一等獎的三項工作經(jīng)過了時間的淘洗，仍然屬于中國現(xiàn)代科學(xué)家在20世紀(jì)最具代表性的工作之列，當(dāng)年的評審工作也經(jīng)受了歷史的檢驗，是嚴(yán)謹(jǐn)?shù)模�令人尊重的�?rdquo;

在首屆國家自然科學(xué)獎評選之時，評審專家就達(dá)成共識，為了維護(hù)該獎作為國家最高科學(xué)獎的權(quán)威性，得獎成果代表著我國的科學(xué)水平，一方面一定要以國際水平為尺度，另一方面也要照顧到我國的具體情況，充分發(fā)揮科學(xué)獎金對于科學(xué)研究的推動和促進(jìn)作用。

“屠呦呦并沒有獲過國家自然科學(xué)獎，但是獲得了諾貝爾獎。當(dāng)然這并不能說明國家自然科學(xué)獎存在問題。但也要看到，國家自然科學(xué)獎不應(yīng)該是一個孤立的獎。如果我們國家自然科學(xué)獎沒有評出的獎項，頻頻獲得世界級的大獎，會讓該獎項的含金量貶值。這是值得注意的一個問題。”劉兵說。

國家自然科學(xué)獎代表著我國科技的最高水平，但與諾貝爾獎等相比，該獎的公眾關(guān)注度還是不夠。在劉兵看來，這與該獎項的重要性不相稱。“從公眾理解科學(xué)的層面講，要樹立該獎的公眾社會形象，在傳播力度和效果上還大有可為的。”

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特殊獲獎?wù)叩?ldquo;不完全梳理”

梅開二度者

本次獲得最高科學(xué)技術(shù)獎的中國科學(xué)院院士趙忠賢，此前曾兩次獲得國家自然科學(xué)獎一等獎，分別為1989年的“液氮溫區(qū)氧化物超導(dǎo)體的發(fā)現(xiàn)及研究”和2013年的“40K以上鐵基高溫超導(dǎo)體的發(fā)現(xiàn)及若干基本物理性質(zhì)研究”。

在國家自然科學(xué)獎一等獎的評選歷史上，如此梅開二度的科學(xué)家還有一些。比如，生物化學(xué)家鄒承魯以“人工全合成牛胰島素”主要完成人的身份獲得1982年國家自然科學(xué)獎一等獎，5年后，他又憑借在“蛋白質(zhì)功能基團(tuán)的修飾及其生物活性之間的定量關(guān)系”方面的研究再度奪魁；植物學(xué)家王文采則憑借“《中國高等植物圖鑒》與《中國高等植物科屬檢索表》的編寫”和“《中國植物志》的編研”兩大項目分別獲得1987年和2009年的國家自然科學(xué)獎一等獎。

拒絕者

1957年首屆國家自然科學(xué)獎獲獎成果共34項，本來還有一項成果被評為三等獎，但因被原定獲獎?wù)摺⒐派�物學(xué)家、中科院古生物所所長斯行健拒絕而放棄了。

那次評獎，斯行健報了一項成果《陜北中生代延長層植物群》。在書中，他率先指出了我國中生代植物群演替規(guī)律，并提出了我國中生代陸相地層的劃分方案。這是他總結(jié)多年古植物研究心得，為石油地質(zhì)服務(wù)的心血之作。這項成果被評為三等獎。斯行健在公布之前知道了評獎結(jié)果，十分失望，他立即表示“要求撤回，不然就要停止工作”。雖然經(jīng)竺可楨等中科院領(lǐng)導(dǎo)的說服工作，但斯行健最終還是希望撤下自己的名字，認(rèn)為三等獎對于他不是鼓勵，而是打擊，不必再考慮。1964年7月，斯行健病逝，終其一生也未獲國家科學(xué)獎。國家自然科學(xué)獎恢復(fù)舉辦后，斯行健參與過的兩項成果被他的同事和學(xué)生報獎，獲得過兩次國家自然科學(xué)獎二等獎。

唯一的外國人

1982年，英國生物化學(xué)家、科技史家李約瑟等人編著的《中國科學(xué)技術(shù)史》獲得國家自然科學(xué)獎一等獎。李約瑟因此成為該獎設(shè)立以來唯一一名獲獎的外籍人士。

1954年，李約瑟寫作的《中國科學(xué)技術(shù)史》（第一卷）在劍橋大學(xué)出版社出版，后發(fā)展成七大卷20余冊，內(nèi)容囊括中國的數(shù)學(xué)、物理、生物學(xué)、醫(yī)學(xué)、農(nóng)學(xué)、工程學(xué)、軍事技術(shù)等方面，對重新認(rèn)識中國古代科學(xué)文化產(chǎn)生了深遠(yuǎn)的影響。“李約瑟難題”引發(fā)了海內(nèi)外學(xué)者的諸多討論，至今不絕。

1994年，國家科學(xué)技術(shù)獎開始設(shè)立中華人民共和國國際科學(xué)技術(shù)合作獎，并于1995年開始評獎，專門授予那些對中國科學(xué)技術(shù)事業(yè)作出重要貢獻(xiàn)的外國人或外國組織。

中學(xué)物理老師

國家自然科學(xué)獎一等獎的獲得者向來不乏來自研究所、高校的知名科學(xué)家。然而，1987年，一名看似普通的中學(xué)老師也躋身了一等獎得主的行列，他就是包頭市第九中學(xué)的物理教師陸家羲。

陸家羲長期從事組合數(shù)學(xué)研究，1961年完成《柯克曼四元組系列》論文，后專攻“斯坦納系列”，創(chuàng)造出獨(dú)特的引入素數(shù)因子的遞推構(gòu)造方法，1983~1984年間在國際期刊《組合論雜志（A輯）》發(fā)表了6篇“論不相交的斯坦納三元系大集”論文，解決了多年來困擾組合設(shè)計領(lǐng)域?qū)W者的國際難題。

1983年10月，陸家羲到武漢參加中國數(shù)學(xué)第四次全國代表大會，會上人們對其研究成果驚嘆不已。會議結(jié)束后，陸家羲從武漢回到家中，卻因勞累一病不起，再也沒有醒來，年僅48歲。

最受爭議項目

2014年國家自然科學(xué)獎一等獎授予了中國工程院院士張堯?qū)W團(tuán)隊的“網(wǎng)絡(luò)計算的模式及基礎(chǔ)理論研究”，獲獎理由是該研究在國際上率先提出透明計算的新概念，突破了馮·諾依曼結(jié)構(gòu)的局限，成功研制出了具有獨(dú)立知識產(chǎn)權(quán)的超級操作系統(tǒng)和一系列具有原創(chuàng)性與系統(tǒng)性的重大創(chuàng)新成果，對促進(jìn)我國計算機(jī)及相關(guān)產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級發(fā)展具有重要意義。

然而，這一項目獲獎的消息卻引來了強(qiáng)烈的爭議。有相關(guān)領(lǐng)域的研究者就獲獎?wù)呙撾x科研一線十幾年、成果重復(fù)“云計算”無創(chuàng)新、論文引用情況表明缺乏國際影響等提出質(zhì)疑，指出這一研究工作與國家自然科學(xué)獎一等獎的得獎標(biāo)準(zhǔn)相去甚遠(yuǎn)，并引發(fā)了對國家自然科學(xué)獎評獎標(biāo)準(zhǔn)和過程的討論。

（艾林整理）