■張秀寧

任何國(guó)家的科研成長(zhǎng)和發(fā)展都與研究經(jīng)費(fèi)的投入成正比。近年來(lái)，我國(guó)對(duì)科學(xué)研究的經(jīng)費(fèi)投入越來(lái)越多，已經(jīng)占到全球科研投入的20%，數(shù)量?jī)H次于美國(guó)。僅2015年，我國(guó)在研發(fā)方面就投入了1.4萬(wàn)億元人民幣，占GDP的2.1％。同時(shí)，我國(guó)還擁有370多萬(wàn)全職科研人員，絕對(duì)總量已經(jīng)超過(guò)美國(guó)，居世界第一位。不斷攀升的科研經(jīng)費(fèi)帶來(lái)的直接影響是，大量?jī)?yōu)秀研究論文涌入學(xué)術(shù)出版體系，發(fā)表論文愈加成為一種剛性需求。但現(xiàn)實(shí)情況卻是，只有少數(shù)被挑選的“高影響力”期刊在吸收研究論文，這遠(yuǎn)遠(yuǎn)滿(mǎn)足不了研究者的發(fā)表需求。研究論文之“眾”與科研期刊之“寡”正日漸成為一個(gè)突出的矛盾。

科學(xué)出版的情況并非沒(méi)有改善。目前全球科學(xué)出版物的數(shù)量增長(zhǎng)很快，自2008年來(lái)增加了23%。來(lái)自中國(guó)的出版物數(shù)量在5年內(nèi)增加了近一倍，占世界總量的近20%，而這一比例在10年前僅為5%。但是，這仍然無(wú)法滿(mǎn)足科研人員發(fā)表論文的需要，在過(guò)去4年中，中國(guó)是向世界頂級(jí)科學(xué)期刊投稿情況改善最多的國(guó)家。根據(jù)“《自然》雜志2016新星指數(shù)”，在他們長(zhǎng)期跟蹤的40家中國(guó)科研機(jī)構(gòu)中，有24家的科研論文產(chǎn)量增加了至少一半。中國(guó)在4個(gè)研究領(lǐng)域——物理學(xué)、化學(xué)、生命科學(xué)和地球與環(huán)境——中的論文投稿量增長(zhǎng)方面居領(lǐng)先地位�？蒲锌�物與發(fā)表需求之間的不匹配并沒(méi)有隨著科學(xué)出版物的增多而改善，單純提高出版物數(shù)量也不足以滿(mǎn)足科研的現(xiàn)實(shí)需求，這意味著必須從根本上改變現(xiàn)有的科技出版格局。而“開(kāi)放獲取”的出現(xiàn)，則為解決上述現(xiàn)實(shí)矛盾，開(kāi)辟未來(lái)科技出版的新局面，提供了一個(gè)重要的機(jī)遇。

相對(duì)于傳統(tǒng)的科研出版模式，開(kāi)放獲取具有很多不可比擬的優(yōu)勢(shì)。

首先，它將推動(dòng)學(xué)術(shù)出版行業(yè)的產(chǎn)業(yè)變革與轉(zhuǎn)型。嚴(yán)謹(jǐn)?shù)某霭媪鞒淌潜Ｕ峡蒲姓撐馁|(zhì)量的必要條件，一定的利潤(rùn)是商業(yè)出版機(jī)構(gòu)維持科研論文出版業(yè)務(wù)的前提。而發(fā)表論文的支出要么是由讀者買(mǎi)單，要么是由作者買(mǎi)單，在傳統(tǒng)的出版模式中是以前者為主。由知識(shí)的獲取者來(lái)負(fù)擔(dān)知識(shí)承載和傳播的成本，這看起來(lái)是很合理的，但實(shí)際上，由于科研內(nèi)容存在冷熱之別，讀者群規(guī)模的大小不能代表研究問(wèn)題重要性的大小，卻能決定一個(gè)期刊收入的多少。而隨著人類(lèi)知識(shí)體系的不斷擴(kuò)展，學(xué)術(shù)分科的趨勢(shì)是越來(lái)越細(xì)，這也意味著“冷門(mén)但重要”的學(xué)術(shù)分支會(huì)越來(lái)越多，長(zhǎng)遠(yuǎn)來(lái)看，傳統(tǒng)的由讀者付費(fèi)的科研出版模式顯然不可持續(xù)，甚至將阻礙科研的進(jìn)步。因此，出現(xiàn)作者付費(fèi)的期刊就是自然的，這意味著由學(xué)術(shù)界自籌經(jīng)費(fèi)來(lái)承載和傳播新知識(shí)。而作者付費(fèi)，恰恰是開(kāi)放獲取的根基。所謂“作者付費(fèi)”，其實(shí)主要是作者所在的學(xué)術(shù)機(jī)構(gòu)付費(fèi)。為了維護(hù)科研地位與科研經(jīng)費(fèi)，學(xué)術(shù)機(jī)構(gòu)并不缺乏付費(fèi)動(dòng)力。實(shí)際上，在傳統(tǒng)出版模式中，作者同樣支付了大量審稿、校對(duì)、出版費(fèi)用。而開(kāi)放獲取的出版流程主要是基于網(wǎng)絡(luò)平臺(tái)，其運(yùn)營(yíng)成本遠(yuǎn)遠(yuǎn)低于傳統(tǒng)的出版模式，這就意味著，運(yùn)營(yíng)開(kāi)放獲取期刊，收費(fèi)可以遠(yuǎn)低于傳統(tǒng)期刊，這又反過(guò)來(lái)增加了作者付費(fèi)的動(dòng)力和可行性。

其次，開(kāi)放獲取使科研信息更有效地進(jìn)行流通，大大提高了科研的效率。隨著科研資金和研究人員的不斷增長(zhǎng)，學(xué)術(shù)產(chǎn)出會(huì)越來(lái)越多，而傳統(tǒng)的學(xué)術(shù)出版業(yè)態(tài)已經(jīng)越來(lái)越不能應(yīng)對(duì)學(xué)術(shù)增長(zhǎng)和傳播的壓力，仰賴(lài)于數(shù)字技術(shù)的開(kāi)放出版無(wú)疑將優(yōu)勢(shì)漸顯并成為主流。通過(guò)開(kāi)放獲取，文獻(xiàn)和期刊將實(shí)現(xiàn)“影響力升級(jí)”。根據(jù)Steve Lawrence的研究，文獻(xiàn)可免費(fèi)獲取的難易程度與其被引用率明顯正相關(guān)，文獻(xiàn)越容易被獲取，就越容易被引用。顯然，基于互聯(lián)網(wǎng)的開(kāi)放獲取期刊更加吻合學(xué)術(shù)出版的本質(zhì)——促進(jìn)學(xué)術(shù)交流、推動(dòng)學(xué)術(shù)進(jìn)步。

第三，開(kāi)放獲取能夠矯正現(xiàn)有學(xué)術(shù)評(píng)價(jià)的問(wèn)題。目前的學(xué)術(shù)評(píng)價(jià)指標(biāo)體系已經(jīng)引起了諸多的批評(píng)，越來(lái)越多的科研工作者認(rèn)為，期刊評(píng)價(jià)指標(biāo)，尤其是對(duì)期刊影響因子的過(guò)于偏重已經(jīng)嚴(yán)重影響了學(xué)術(shù)評(píng)價(jià)的客觀性和科學(xué)性。真正重要的評(píng)價(jià)指標(biāo)對(duì)象仍應(yīng)該是研究論文本身，而不是文章所發(fā)表的刊物。論文的被引用頻率、在社交網(wǎng)絡(luò)上的討論和使用熱度、出現(xiàn)在政策檔案中的頻次、被引用在百科詞條中的數(shù)量等等都將成為新的數(shù)據(jù)點(diǎn)。隨著開(kāi)放程度的不斷提高，對(duì)數(shù)據(jù)研究的文章和新的數(shù)據(jù)計(jì)算方法會(huì)產(chǎn)生更具有影響力的評(píng)價(jià)指標(biāo)，但不論出現(xiàn)何種指標(biāo)，都應(yīng)該是以學(xué)術(shù)文章本身為對(duì)象，而不應(yīng)依賴(lài)于學(xué)術(shù)期刊的背書(shū)。開(kāi)放獲取顯然進(jìn)一步剝離了學(xué)術(shù)文章與學(xué)術(shù)刊物，使出版機(jī)構(gòu)回歸到學(xué)術(shù)出版的原點(diǎn)——組織學(xué)術(shù)、服務(wù)學(xué)術(shù)、推進(jìn)學(xué)術(shù)，避免了學(xué)術(shù)上的買(mǎi)櫝還珠。

從全球科研發(fā)展的趨勢(shì)來(lái)看，歐美國(guó)家在開(kāi)放獲取領(lǐng)域已經(jīng)有了十余年的積累，在理念與經(jīng)驗(yàn)上都走在世界前列。全世界大部分較具科研實(shí)力的研究型大學(xué)，美國(guó)、歐盟、澳大利亞等國(guó)的國(guó)家科研基金以及一部分私人科研基金，都已采用強(qiáng)制性開(kāi)放獲取政策。2015年，在總共1.14億在線(xiàn)英文學(xué)術(shù)文獻(xiàn)中，已有超過(guò)2700萬(wàn)實(shí)現(xiàn)開(kāi)放獲取，占24%；預(yù)計(jì)在2016年，這個(gè)比例將超過(guò)50%。越來(lái)越多的跡象表明，開(kāi)放獲取期刊的科研影響力和質(zhì)量正在接近傳統(tǒng)期刊，開(kāi)放獲取被廣泛采用只是時(shí)間的問(wèn)題，能否抓住開(kāi)放獲取這一科研出版的趨勢(shì)，成為未來(lái)我國(guó)科研競(jìng)爭(zhēng)能力發(fā)展提高的一項(xiàng)重要挑戰(zhàn)。

從中國(guó)的現(xiàn)狀出發(fā)，一方面，中國(guó)科技界對(duì)于科學(xué)成果出版有著迫切的需求，另一方面，隨著科研經(jīng)費(fèi)投入的提高、科學(xué)研究隊(duì)伍的壯大和科學(xué)出版從業(yè)人員的增加，中國(guó)有進(jìn)一步改善科技出版的現(xiàn)實(shí)條件。目前來(lái)看，中國(guó)完全可以通過(guò)設(shè)立開(kāi)放獲取政策和推進(jìn)知識(shí)共享來(lái)解決科技出版需求與現(xiàn)實(shí)出版條件不匹配的問(wèn)題，同時(shí)提升中國(guó)在開(kāi)放獲取領(lǐng)域的地位，占領(lǐng)未來(lái)科技出版甚至科學(xué)研究的制高點(diǎn)。

因此，中國(guó)應(yīng)該抓住科技出版由傳統(tǒng)模式向開(kāi)放獲取轉(zhuǎn)型的關(guān)節(jié)點(diǎn)，在充分借助互聯(lián)網(wǎng)技術(shù)力量的同時(shí)，充分調(diào)動(dòng)現(xiàn)有資源，在政策、資金、人員等方面向科技出版的開(kāi)放獲取傾斜，實(shí)現(xiàn)彎道超車(chē)，更好地為中國(guó)的科研事業(yè)保駕護(hù)航。（作者單位：南京郵電大學(xué)）