美國(guó)有一個(gè)促進(jìn)大學(xué)科研成果商業(yè)化的組織機(jī)構(gòu)——概念證明中心，為大學(xué)科研項(xiàng)目提供種子資金、商業(yè)顧問(wèn)、創(chuàng)業(yè)教育等個(gè)性化的支持。

美國(guó)商務(wù)部在其發(fā)表的《創(chuàng)建創(chuàng)新與創(chuàng)業(yè)型大學(xué)》報(bào)告中明確指出在大學(xué)技術(shù)轉(zhuǎn)化領(lǐng)域上升最快的當(dāng)屬概念證明中心，因?yàn)樗鼈?ldquo;提升校園創(chuàng)業(yè)的數(shù)量和多樣性；改進(jìn)校園內(nèi)新公司和創(chuàng)業(yè)的質(zhì)量；加強(qiáng)了與地方投資人和創(chuàng)業(yè)家之間的聯(lián)系，以留住大學(xué)中成立的新型公司”。美國(guó)總統(tǒng)奧巴馬也稱(chēng)概念證明中心是美國(guó)基礎(chǔ)設(shè)施中極具潛力的要素之一。

■趙中建 卓澤林

近日，《中共中央國(guó)務(wù)院關(guān)于深化體制機(jī)制改革加快實(shí)施創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展戰(zhàn)略的若干意見(jiàn)》發(fā)布，指出建立高等學(xué)校和科研院所技術(shù)轉(zhuǎn)移機(jī)制。國(guó)家發(fā)展與改革委員會(huì)也在近期透露，我國(guó)科技成果轉(zhuǎn)化率僅為10%左右，遠(yuǎn)低于發(fā)達(dá)國(guó)家40%的水平。

那么，發(fā)達(dá)國(guó)家如何促進(jìn)高校研究成果轉(zhuǎn)化？今天，我們就從美國(guó)的概念證明中心（Proof of Concept Centers，簡(jiǎn)稱(chēng)PoCCs）談起。

建立概念證明中心，跨越“死亡之谷”

美國(guó)的概念證明中心是一種在大學(xué)之內(nèi)運(yùn)行，并促進(jìn)大學(xué)科研成果商業(yè)化的組織機(jī)構(gòu)，通過(guò)提供種子資金、商業(yè)顧問(wèn)、創(chuàng)業(yè)教育對(duì)成果轉(zhuǎn)化活動(dòng)進(jìn)行個(gè)性化支持，例如開(kāi)發(fā)和證明商業(yè)概念、確定合適的目標(biāo)市場(chǎng)和實(shí)施知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)等。

1998年，弗農(nóng)·艾勒斯曾提出，美國(guó)聯(lián)邦政府資助的基礎(chǔ)研究與企業(yè)進(jìn)行的產(chǎn)品開(kāi)發(fā)之間存在一條“死亡之谷”。因?yàn)榇髮W(xué)與企業(yè)的本質(zhì)不同，所以大學(xué)和企業(yè)在技術(shù)發(fā)展和推銷(xiāo)階段信息、動(dòng)機(jī)的不對(duì)稱(chēng)以及科學(xué)、技術(shù)和商業(yè)企業(yè)之間存在的制度距離，構(gòu)成了大學(xué)研究成果走向市場(chǎng)的障礙。如果從20世紀(jì)80年代頒布的《拜杜法案》算起，美國(guó)已在這一領(lǐng)域作出了突破性進(jìn)展，如成立大學(xué)科技轉(zhuǎn)化辦公室（TTO）、孵化器（截至到2006年已成立1250個(gè)商業(yè)孵化器，其中2/3建立在大學(xué)校內(nèi)）和科學(xué)園等。這些努力與舉措直接促成了美國(guó)在全球科技創(chuàng)新領(lǐng)域的領(lǐng)先地位。

與其他國(guó)家相比，美國(guó)大學(xué)的科技成果轉(zhuǎn)化確實(shí)比較成功，但轉(zhuǎn)化率仍然較低，近75%的發(fā)明專(zhuān)利從來(lái)沒(méi)有得以商業(yè)化，例如，2008年斯坦福大學(xué)科技許可辦公室收到400項(xiàng)專(zhuān)利申請(qǐng)，獲批的200項(xiàng)專(zhuān)利中只有100項(xiàng)被商業(yè)性轉(zhuǎn)化。再者，大學(xué)的科技轉(zhuǎn)化辦公室近年來(lái)出現(xiàn)受人詬病的諸種弊端，譬如，資金實(shí)力和該辦公室員工市場(chǎng)遠(yuǎn)見(jiàn)跟不上科研創(chuàng)新的步伐等。在這樣的背景下，美國(guó)研究型大學(xué)開(kāi)始成立概念證明中心這一新的組織模式，試圖以此提高大學(xué)科研成果商業(yè)化能力，跨越“死亡之谷”。

2011年3月，美國(guó)總統(tǒng)奧巴馬宣稱(chēng)把創(chuàng)建概念證明中心作為投資“i6綠色挑戰(zhàn)計(jì)劃”的主要渠道，促進(jìn)清潔能源創(chuàng)新和經(jīng)濟(jì)繁榮發(fā)展。美國(guó)商務(wù)部經(jīng)濟(jì)發(fā)展局（EDA）也聲稱(chēng)，概念證明中心旨在加速綠色科技的發(fā)展以增強(qiáng)國(guó)家競(jìng)爭(zhēng)力，力挽美國(guó)經(jīng)濟(jì)復(fù)蘇。同年9月，經(jīng)濟(jì)發(fā)展局投資1200萬(wàn)美元給6個(gè)大學(xué)下屬的概念證明中心以應(yīng)對(duì)挑戰(zhàn)競(jìng)爭(zhēng)，并在2012年再次給7個(gè)新成立的概念證明中心各撥款100萬(wàn)美元。經(jīng)濟(jì)發(fā)展局于2014年擴(kuò)大了“i6綠色挑戰(zhàn)計(jì)劃”的投資，其中包括給已有的概念證明中心各投資50萬(wàn)美元，促進(jìn)商業(yè)化中心關(guān)注后期研究。

跨越研發(fā)活動(dòng)與產(chǎn)品開(kāi)發(fā)之間的空白

美國(guó)促進(jìn)科研成果轉(zhuǎn)化的機(jī)構(gòu)不少，那么這個(gè)由美國(guó)聯(lián)邦政府與私人部門(mén)、非營(yíng)利機(jī)構(gòu)、基金會(huì)以及大學(xué)共同支持和創(chuàng)建的概念證明中心，與其他刺激國(guó)家創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)的舉措或努力相比有什么不同呢？

概念證明中心主要幫助解決大學(xué)研發(fā)成果與可市場(chǎng)化產(chǎn)品之間的空白，是跨越研發(fā)活動(dòng)與產(chǎn)品開(kāi)發(fā)之間“死亡之谷”的一種新的組織模式。

2001年，加州大學(xué)圣地亞哥分校（UCSD）建立了馮·李比希創(chuàng)業(yè)中心；2002年，麻省理工學(xué)院德什潘德技術(shù)中心成立。捐資者認(rèn)為這兩所大學(xué)真正缺少的是為已經(jīng)做好創(chuàng)業(yè)準(zhǔn)備的教員建立支持機(jī)制，并加速機(jī)構(gòu)之間的文化傳播。通過(guò)這個(gè)公共平臺(tái)，不同機(jī)構(gòu)之間就可以知道他們的同行正在進(jìn)行的研究、知識(shí)產(chǎn)權(quán)發(fā)展和各類(lèi)項(xiàng)目。

2008年，考夫曼基金會(huì)成員大衛(wèi)·奧德里茨和克里斯汀·古布朗森首次介紹了概念證明中心的重要功能：“投資促進(jìn)大學(xué)研究的溢出和商業(yè)化”。經(jīng)過(guò)考察研究，他們發(fā)現(xiàn)加州大學(xué)圣地亞哥分校的馮·李比希創(chuàng)業(yè)中心和麻省理工學(xué)院的德什潘德技術(shù)中心提供的創(chuàng)業(yè)課、種子資金頗有價(jià)值；更為重要的是，富有成功創(chuàng)業(yè)經(jīng)驗(yàn)的企業(yè)家為學(xué)生指導(dǎo)開(kāi)放技術(shù)和傳授建立大學(xué)衍生公司的經(jīng)驗(yàn)。

因此，概念證明中心主要在美國(guó)大學(xué)的科技轉(zhuǎn)化辦公室之下進(jìn)行工作，通過(guò)加速已申請(qǐng)專(zhuān)利的科技成果進(jìn)入市場(chǎng)，從而對(duì)科技轉(zhuǎn)化辦公室的工作起到補(bǔ)充作用。它與傳統(tǒng)的“孵化器”不同。第一，在“孵化器”進(jìn)行的研發(fā)活動(dòng)通常與大學(xué)隔離開(kāi)來(lái)，而概念證明中心則允許受資助的教師和學(xué)生在大學(xué)實(shí)驗(yàn)室研發(fā)；第二，“孵化器”通常給已有一個(gè)產(chǎn)品的新創(chuàng)企業(yè)提供種子基金或分享工作環(huán)境，而概念證明中心則會(huì)評(píng)估來(lái)自研究產(chǎn)品的商業(yè)價(jià)值。

截至2012年，美國(guó)大學(xué)中已建立起32個(gè)概念證明中心，所附屬或合作的大學(xué)都是科研實(shí)力較強(qiáng)，排名名列前茅的研究型大學(xué)，例如科羅拉多大學(xué)的概念證明項(xiàng)目、麻省理工學(xué)院德什潘德技術(shù)創(chuàng)新中心、加州大學(xué)圣地亞哥分校馮·李比希創(chuàng)業(yè)中心、阿拉巴馬大學(xué)創(chuàng)新和創(chuàng)業(yè)指導(dǎo)中心和馬里蘭大學(xué)概念證明聯(lián)盟等。它們的名稱(chēng)雖然沒(méi)有全部冠以“概念證明中心”的稱(chēng)謂，但均有類(lèi)似的特征和共同的目標(biāo)：增加校園創(chuàng)業(yè)的數(shù)量和多樣性；改進(jìn)大學(xué)衍生企業(yè)和企業(yè)家的質(zhì)量；增強(qiáng)與當(dāng)?shù)赝顿Y者和創(chuàng)業(yè)家的接觸，以留住大學(xué)衍生企業(yè)在本州區(qū)域發(fā)展。目前，還有6個(gè)概念證明中心在籌建過(guò)程中。

美國(guó)基礎(chǔ)設(shè)施中的“潛力股”

概念證明中心的目標(biāo)是成為“科技成果從實(shí)驗(yàn)室走向市場(chǎng)應(yīng)用的中轉(zhuǎn)站”，并有效促進(jìn)大學(xué)衍生企業(yè)的發(fā)展。當(dāng)然，各中心在這個(gè)過(guò)程中實(shí)施的服務(wù)類(lèi)型各不相同，有的概念證明中心提供種子資金、咨詢(xún)服務(wù)、教育計(jì)劃和科技加速計(jì)劃（如加州圣地亞哥分校的馮·李比希創(chuàng)業(yè)中心），而有的中心只是搭建起大學(xué)和外部企業(yè)溝通的渠道（如南加州大學(xué)的斯蒂文斯創(chuàng)新研究所）。

美國(guó)高校的32個(gè)概念證明中心平均科研經(jīng)費(fèi)大概有5000多萬(wàn)美元，啟動(dòng)資金來(lái)源也比較多樣化，有的來(lái)自聯(lián)邦資金，有的則依托大學(xué)知識(shí)產(chǎn)權(quán)商業(yè)化的收入，如科羅拉多大學(xué)系統(tǒng)科技轉(zhuǎn)移辦公室概念證明項(xiàng)目的資金支持來(lái)自該校知識(shí)產(chǎn)權(quán)的商業(yè)化。該大學(xué)已經(jīng)為研究和商業(yè)發(fā)展創(chuàng)立自己的概念證明資金。迄今為止，科羅拉多大學(xué)系統(tǒng)科技轉(zhuǎn)移辦公室概念證明項(xiàng)目已經(jīng)支持超過(guò)110個(gè)研究項(xiàng)目，總資金超過(guò)1300萬(wàn)美元。

經(jīng)過(guò)十幾年的發(fā)展，概念證明中心在促進(jìn)大學(xué)科技成果轉(zhuǎn)移到商業(yè)化領(lǐng)域已經(jīng)取得顯著成效。2011年3月，美國(guó)總統(tǒng)奧巴馬宣稱(chēng)概念證明中心是國(guó)家基礎(chǔ)設(shè)施中極具潛力的要素之一。美國(guó)商務(wù)部在其2013年發(fā)表的《創(chuàng)建創(chuàng)新與創(chuàng)業(yè)型大學(xué)》報(bào)告中也明確指出，在大學(xué)技術(shù)轉(zhuǎn)化領(lǐng)域上升最快的當(dāng)屬概念證明中心，因?yàn)樗鼈?ldquo;提升校園創(chuàng)業(yè)的數(shù)量和多樣性；改進(jìn)校園內(nèi)新公司和創(chuàng)業(yè)的質(zhì)量；加強(qiáng)了與地方投資人和創(chuàng)業(yè)家之間的聯(lián)系，以留住大學(xué)中成立的新型公司”。